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证监会再作为:经营机构要扛起投资者管理责任

2020-01-13 点击:1893

“运营组织在业务活动中应始终牢记,他们真正肩负着对投资者进行适当管理的责任和义务。”中国证监会主席助理黄伟在《证券期货投资者适当性管理办法》培训会上表示。

3月3日,中国证监会召开《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)实施培训会议,解读去年12月12日正式发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),部署《办法》实施的各项准备工作。

投资者适宜性管理是指允许“合适的投资者购买合适的产品”,以避免向风险不匹配的投资集团提供金融产品所带来的更大风险。随着金融创新的加速,各种金融产品层出不穷,金融产品的嵌套越来越多,金融市场呈现出多样性和复杂性。这使得许多投资者不可能合理地匹配风险和回报,也在金融市场积累风险。近年来,中国资本市场一直在探索投资者适宜性管理,并在许多市场和领域相继建立了投资者适宜性体系。《办法》的引入表明,我国资本市场已经基本建立了与妥善管理相关的基本法律规范。

据了解,《办法》有43篇文章,是一个高度专业化的系统。然而,可以得出结论,《办法》是基于证券期货管理机构的适用性义务,主要包括三类:判断投资者风险承受能力的投资者分类义务、判断产品风险水平的产品分类义务和“向适当投资者销售适当产品”的销售匹配义务。

会议要求相关部门、机构、自律组织等系统单位在会议中建立健全正常的《办法》日常监管机制和安排,适时组织专项检查或抽查,对《办法》实施过程中出现的违法问题,决不手软。发现一例,查处一例,严厉打击违反《办法》规定的行为,严格执法,监督和确保《办法》规定和要求的实施和执行。

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